广东省社会组织公示
广东证券期货业协会
2021年度工作报告

发布时间：2022年8月24日

单位名称：广东证券期货业协会

登记证号：0299

成立时间：1995-01-16

性 质：行业协会

公示项目

广东省民政厅
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（四）机构设置情况
1、分支机构情况表
名称 广东证券期货业协会发展委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、了解、调查、收集行业发展动态，反映辖区证券基金业发展意见和建议；2、组织行业专题研究和方案论证会；3、行业突发事件的应对措施研究。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 欧阳西 性别 男 出生年月 1967-12-25
政治面貌 群众 学历 硕士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
9月2日，广东证券期货业协会（第七届）发展委员会第三次会议在粤开证券总部会议室召开。会议由主任委员、广发证券总监欧阳西主持。会议内容纪要如下： 一、廖卓秘书长传达了广东证监局关于加强对资本市场前瞻性研究的有关要求，并希望充分借助委员会的力量推进落实研究方面的工作，更好的服务广东实体经济发展。 二、各委员根据会员单位提供的31项重点研究课题选题建议，结合行业实际情况和发展趋势展开讨论，最终确定证券期货行业文化建设研究等7项选题作为协会2021年度重点研究课题参考选题，供会员单位申报研究。 三、阎卫星会长在会议总结讲话中提出，各位委员要充分发挥委员会这一平台的交流、议事、办事作用，积极参与到重点课题研究工作中来，同心协力提升辖区行业研究分析能力，进一步促进行业研究交流。他表示，协会将尽力做好与行业监管部门的沟通交流工作，加大行业内外交流学习力度，推动辖区创新发展。
名称 广东证券期货业协会自律监察委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、贯彻落实全国证券基金业自律规则、行业标准和业务规范，同时制定和监督实施辖区内证券基金业自律规则、行业标准和业务规范；2、开展辖区证券基金期货自律监察事项的认定、处理工作；3、配合中证协、中期协、中基协等单位开展自律监察相关工作。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 程才良 性别 男 出生年月 1963-12-09
政治面貌 中共党员 学历 博士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
2021年4月13日下午，协会（第七届）自律监察委员会第一次会议在广州召开。主任委员程才良同志主持会议，协会会长阎卫星、秘书长廖卓、副秘书长蒋罡和罗江松等同志出席会议。会议主要研究了以下内容：一、会议认真学习了赖朝晖同志在协会第七届理事会暨监事会第六次会议上的讲话。二、会议结合辖区会员在经营管理中遇到的实际问题、自律管理等工作，研究了落实委员会2021年工作的具体措施。三、会议研究了《广东证券期货业协会自律规则制定办法》（征求意见稿）。
名称 广东证券期货业协会教育培训委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、建立并完善辖区证券期货培训师资队伍，发掘和培养优秀讲师，完善讲师管理制度；2、建立并完善教育培训课程开发体系，根据行业发展趋势，组织力量研究编写相关培训资料或专题研究；3、研究辖区证券期货市场投资者教育工作、协会教育培训基地建设工作。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 潘庭晖 性别 男 出生年月 1980-11-04
政治面貌 中共党员 学历 本科
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
2021年，在疫情影响下积极开展的各项培训工作，协会共完成9期培训活动，分别是辖区证券期货经营机构投诉处理培训、辖区反洗钱工作培训暨座谈会、辖区中证易签系统操作培训、大商所2021年期货学院期权及场外业务专题培训、辖区“保险 期货”项目开展分享会、辖区资产配置理论与实践应用培训以及3期中英金融人才教育系列培训。其中5期现场培训，4期线上培训，所有培训均为免费。邀请了21位专家担任培训讲师，培训讲师来自广州人行、中证资本市场法律服务中心、中证报价、大连商品交易所、证券公司、期货公司及风险子公司、会员单位等机构，培训人数约14787人次。
名称 广东证券期货业协会期货委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、研究辖区期货业发展情况，反映辖区期货业发展意见和建议；2、贯彻落实全国期货业自律规则、行业标准和业务规范，同时制定和监督实施辖区内的期货业自律规则、行业标准和业务规范；3、开展期货业专题研究活动，收集、整理、提供辖区期货行业信息，推动行业创新发展。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-07-19
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 赵桂萍 性别 女 出生年月 1964-04-03
政治面貌 中共党员 学历 博士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
一、充分发挥委员会的组织作用，加强对辖区行业发展的专题研究。密切关注期货行业动态，借助广州期货交易所的设立及其期货品种的上市，更好地利用粤港澳大湾区战略机遇，组织会员开展关于推进辖区行业高质量发展的课题申报和专题研究，并探索建立研发分工、成果共享，将部分成果加以推广，切实增强期货服务实体经济作用，促进辖区期货业加快发展，努力将辖区构建为国内期货业高地。二、继续加强业务交流培训，发挥好协会服务会员的职能。三、进一步做好投资者教育与合法权益保护工作，不断提高行业社会形象。四、大力支持协会信息系统改造，推动实现辖区行业信息化管理。五、做好中期协交办的工作。
名称 广东证券期货业协会证券期货纠纷解调委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、拟定协会证券期货纠纷调解规则等调解基本制度；2、指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心的纠纷调解工作；3、研究处理与证券期货纠纷调解工作相关的问题。
设立方式 理事会设立 设立时间 2013-03-04
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 廖卓 性别 女 出生年月 1980-11-28
政治面貌 中共党员 学历 本科
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
1、拟定协会证券期货纠纷调解规则等调解基本制度；2、指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心的纠纷调解工作；3、研究处理与证券期货纠纷调解工作相关的问题。
名称 广东证券期货业协会投资银行委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、开展投行业务相关的最新政策和规则解读；2、收集促进投行业务发展的相关意见和建议，向监管部门等传递行业声音；3、开展投行业务专项培训，培育投行专业人才；4、开展丰富多彩的投行人员主题交流活动，引导形成健康向上的投行文化氛围；5、开展走进拟上市企业、高新技术园区等活动，搭建投行与企业及相关政府部门的沟通平台。
设立方式 理事会设立 设立时间 2020-08-20
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 张威 性别 男 出生年月 1975-12
政治面貌 中共党员 学历 博士
任职程序 理事会通讯会议无记名投票产生 手机 ***
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2021年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2021年度主要业务活动概述：
1、开展投行业务相关的最新政策和规则解读；2、收集促进投行业务发展的相关意见和建议，向监管部门等传递行业声音；3、开展投行业务专项培训，培育投行专业人才；4、开展丰富多彩的投行人员主题交流活动，引导形成健康向上的投行文化氛围；5、开展走进拟上市企业、高新技术园区等活动，搭建投行与企业及相关政府部门的沟通平台。
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